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                  全球看熱訊:宏觀周報丨券商:兩家券商就投行業務所涉項目致歉
                  2022-11-28 16:25:03 來源: 貝殼財經


                  (資料圖片僅供參考)

                  宏觀周報丨券商:兩家券商就投行業務所涉項目致歉

                  11月25日晚間,證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況,發現部分證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格等問題,個別證券公司存在內控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。同時,證監會公布了7張投行業務罰單,主要涉及華金證券及相關負責人等。還有兩家券商在11月25日晚間發布風險提示公告,就投行業務所涉項目致歉。

                  編輯 岳彩周 李錚

                  校對 賈寧

                  責任編輯:zN_2853
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